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刘采利律师

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建设工程施工合同索赔时效研究  

2011-05-03 10:03:52|  分类: 默认分类 |  标签: |举报 |字号 订阅

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                 贵州贵公律师事务所  刘采利
        摘要:建设工程施工合同中对索赔都作了时效规定,但在司法实务中对该时效的性质及效力存在较大争议。本文认为建设工程施工合同索赔时效是当事人对自己权利的处分,如果超过时效应当依法丧失胜诉权。
        关键词:建设工程  索赔时效
 
        由于建设工程施工合同履行期限长,投资大,因设计变更、迟延付款等原因引起的签证与索赔是经常发生的。在经常使用的施工合同文本中都对索赔时效作了约定,但对于该时效的性质及超过时效的法律后果一直存在较大争议,人民法院对此类案件也有不同的认识和判决,本文拟就此作些探讨。
        一、施工合同索赔及索赔时效的概念
索赔是指在合同履行过程中,对于非自己的过错,而是应由对方承担责任的情况造成的实际损失,向对方提出经济补偿和(或)工期顺延的要求。索赔的性质属于补偿行为,而不是惩罚。索赔的损失结果与被索赔人的行为不一定存在法律上的因果关系。索赔事件的发生,可以是一方或者第三人的行为造成的,也可以是不可抗力造成的。另外,索赔是双方当事人的权利。发包人可以向承包人索赔,承包人也可以向发包人索赔。索赔内容包括经济补偿和工期顺延,而工期顺延只适用于承包人向发包人索赔的情况。
        所谓索赔时效,是指建设工程施工合同约定的当事人提出索赔以及对索赔进行答复的期间。
        二、几个合同文本对索赔时效的规定
        1999版《建设工程施工合同示范文本》13.1 因以下原因造成工期延误,经工程师确认,工期相应顺延:(1)发包人未能按专用条款的约定提供图纸及开工条件;(2)发包人未能按约定日期支付工程预付款、进度款,致使施工不能正常进行;(3)工程师未按合同约定提供所需指令、批准等,致使施工不能正常进行;(4)设计变更和工程量增加;(5)一周内非承包人原因停水、停电、停气造成停工累计超过8小时;(6)不可抗力;(7)专用条款中约定或工程师同意工期顺延的其他情况。
 13.2承包人在13.1款情况发生后14天内,就延误的工期以书面形式向工程师提出报告。工程师在收到报告后14天内予以确认,逾期不予确认也不提出修改意见,视为同意顺延工期。
        《07版标准施工招标文件》合同文本:23.1 承包人索赔的提出。根据合同约定,承包人认为有权得到追加付款和(或)延长工期的,应按以下程序向发包人提出索赔:(1)承包人应在知道或应当知道索赔事件发生后28天内,向监理人递交索赔意向通知书,并说明发生索赔事件的事由。承包人未在前述28天内发出索赔意向通知书的,丧失要求追加付款和(或)延长工期的权利;(2)承包人应在发出索赔意向通知书后28天内,向监理人正式递交索赔通知书。索赔通知书应详细说明索赔理由以及要求追加的付款金额和(或)延长的工期,并附必要的记录和证明材料;(3)索赔事件具有连续影响的,承包人应按合理时间间隔继续递交延续索赔通知,说明连续影响的实际情况和记录,列出累计的追加付款金额和(或)工期延长天数;
(4)在索赔事件影响结束后的28天内,承包人应向监理人递交最终索赔通知书,说明最终要求索赔的追加付款金额和延长的工期,并附必要的记录和证明材料。
23.2 承包人索赔处理程序
(1)监理人收到承包人提交的索赔通知书后,应及时审查索赔通知书的内容、查验承包人的记录和证明材料,必要时监理人可要求承包人提交全部原始记录副本。(2)监理人应按第3.5款商定或确定追加的付款和(或)延长的工期,并在收到上述索赔通知书或有关索赔的进一步证明材料后的42天内,将索赔处理结果答复承包人。(3)承包人接受索赔处理结果的,发包人应在作出索赔处理结果答复后28天内完成赔付。承包人不接受索赔处理结果的,按第24条的约定办理。
23.3 承包人提出索赔的期限
23.3.1 承包人按第17.5款的约定接受了竣工付款证书后,应被认为已无权再提出在合同工程接收证书颁发前所发生的任何索赔。
23.3.2 承包人按第17.6款的约定提交的最终结清申请单中,只限于提出工程接收证书颁发后发生的索赔。提出索赔的期限自接受最终结清证书时终止。
23.4发包人的索赔
23.4.1 发生索赔事件后,监理人应及时书面通知承包人,详细说明发包人有权得到的索赔金额和(或)延长缺陷责任期的细节和依据。发包人提出索赔的期限和要求与第23.3款的约定相同,延长缺陷责任期的通知应在缺陷责任期届满前发出。
23.4.2 监理人按第3.5款商定或确定发包人从承包人处得到赔付的金额和(或)缺陷责任期的延长期。承包人应付给发包人的金额可从拟支付给承包人的合同价款中扣除,或由承包人以其他方式支付给发包人。
1999年版《FIDIC土木工程施工合同条件》(红皮书)第20.1款对承包商索赔作了详细规定,如规定:在承包商得知索赔事件发生后的42天内,或承包商建议并经过工程师同意的其他时间内,向工程师提供完整的索赔报告,包括索赔依据,索赔的工期和款额;最终的索赔报告在索赔事件结束后的28天内或工程师同意的其他时间内提交。并且特别强调:本款的规定是与合同中其他索赔有关的规定相互补充的,根据承包商违反的程度,承包商即失去相应的索赔权。
以上合同文本都对索赔时效作了明确规定,不同之处在于1999年版的示范合同文本没有规定承包人示在规定时间内提出索赔将失去索赔权。而07版的合同文本和FIKIC红皮书都对此作了明确规定。明确承包人未在前述28天内发出索赔意向通知书的,丧失要求追加付款和(或)延长工期的权利。
        三、索赔时效的性质
        对于索赔时效的性质有以下几种观点:
       (一)诉讼时效说
        该观点认为:索赔时效期间届满后的请求权,因诉权消灭,变为不可诉请求权,即罗马法上所谓自然之债。此种请求权不受法律强制实施的约束力和保障。因此基于索赔时效的效力,义务人取得了抗辩权,可拒绝权利人的索赔主张。虽则如此,但权利人的实体权利并未就此丧失,因此,一方面如果被索赔方即请求权利义务人主动放弃索赔时效的抗辩权,其仍可自愿履行该债务,给权利人以补偿,索赔方有权接受该赔款,不构成不当得利。即使被索赔方不知道时效届满的事实,也不能以不知时效届满为由要求返还。另一方面,被索赔方也可在时效届满,提出索赔时效抗辩的同时,仍可基于道义或公平原则,给予索赔方适当补偿,即所谓的道义索赔,索赔方也有权接受该赔款,不构成不当得利。
        (二)除斥期间说
        这种观点认为:签证、索赔时效的性质是除斥期间的性质。因为他们认为签证、索赔时效的约定与除斥期间的立法宗旨相同,皆旨在维护原秩序,使得推翻原秩序的权利不能长期存在,不同于诉讼时效的设立,旨在维护新秩序;且签证索赔期限不同于诉讼时效存在中止、中断或延长的情形,而是与除斥期间一样属于不变期间;当然最重要的是这类学者认为,当签证索赔期限届满,则权利人不仅仅丧失胜诉权,而是实体权本身的灭失。
        (三)确认时限说
这种观点认为合同约定的时限属于对索赔事件或事实的确认时限,承包人在合同约定的时限内,对索赔事件提出主张,由发包人确认签证。超过合同约定时限承包人未提出主张,不应视为放弃。
        (四)权利行使时限说
该观点认为索赔时效只是承发包双方自行约定的权利行使时间,并为其设置了一项逾期失权的法律效果。
笔者倾向于第(四)种观点,理由是如下:
        第一,诉讼时效是法定的,不允许当事人自行约定。《最高人民法院关于审理民事案件适用诉讼时效制度若干问题的规定》第二条:“当事人违反法律规定,约定延长或者缩短诉讼时效期间、预先放弃诉讼时效利益的,人民法院不予认可。”因此,认为索赔时效属于诉讼时效的观点没有法律依据。
        第二,除斥期间为法定的权利存续期间,因该期间经过权利人的权利发生消灭的法律后果,一般适用于诸如追认权、同意权、撤销权、解除权等形成权,而索赔权属于请求权,故不应当属于除斥期间。
        第三,“确认时限说”认为当事人未提出主张不应当视为放弃权利,这与合同条款的约定明显不一致,也与《合同法》第八条规定的“依法成立的合同,对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务,不得擅自变更或者解除合同”相悖。
        第四,从建设工程施工合同范本来看,对索赔时效的约定完全是当事人对自己权利的处分,合同一经签订对双方都有法律约束力,应当严格按照约定的时限履行索赔程序,否则应当按照约定承担相应的失权后果。因此,索赔时效既不同于诉讼时效,也不是除斥期间,而是当事人为了平衡双方的利益,及时固定合同履行中出现的诸如设计变更、工期延误等事实而作的约定,是对自己权利的处分。如果没有按照约定时限提出索赔,完全可能失去索赔的权利和机会,其主张的损失完全可能不被法院支持,尤其是在07版的施工招标文件中的合同文本对失权作了明确的规定更应当引起重视,承包人更应当重视合同管理,注意收集索赔证据,及时提出索赔申请和报告,以免发生纠纷而权利得不到保护。
 
 
        参考书目及文章:
        1. 陈宽山、江伟勤主编《建设工程施工合同纠纷判解》,法律出版社,2010年6月第1版。
        2. 周吉高著《建设工程专项法律实务》,法律出版社,2008年10月第1版。
        3. 林镥海著《<建设工程施工合同司法解释>操作指南》,法律出版社,2005年1月第1版。
        4. 汪金敏、朱月英著《工程索赔100招》,中国建筑工业出版社,2009年12月第1版。
        5. 张水波、何伯森著《FIDIC新版合同条件导读与解析》,中国建筑工业出版社,2003年2月第1版。
        6. 王霁虹等编著《建设工程施工合同(示范文本)法律详解及案例》,辽宁科学技术出版社,2009年10月第1版。
        7. 《标准施工招标文件》,中国法制出版社,2008年1月第1版。
        8. 楼瑛瑞、郑翔:《建设工程施工合同索赔时效若干问题的研究》,载《建筑经济》2003年第7期。

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